Varios casos han sido detectados en análisis de causas emblemáticas como Arroz verde, Metástasis, Purga y Pantalla, entre otros; donde se comprobaron vínculos entre crimen organizado y personas relacionadas a eventos, contratación pública, compraventa de bienes inmuebles, compra-venta de vehículos, pirámides de captación de dinero, entre otros.
En las conversaciones, se liga a actividades de uso de fundaciones controladas por ministerios, empresas controladas por el organismo de control correspondiente, asociaciones o cooperativas que mantienen un órgano de control.
En todos los casos se ha llegado a la sentencia del hecho delictivo, sobornos, delincuencia organizada, sustancias sujetas a fiscalización, entre algunas de las causas. Sin embargo, en ninguno de los casos se han abierto expedientes de blanqueo de capitales y lavado de activos.
Un caso de análisis: un personal directivo de la Policía Nacional brindaba seguridad a Norero y para su actividad particular manejaba un patio de vehículos; a quiénes compraba y a quiénes vendía los vehículos, por qué los transfería a precios preferenciales a sus superiores, qué ventajas obtenía con el y en qué lugares se encontraban a disposición esos superiores y cual fue la ventaja táctica que obtuvo por esos favores… Esto no se ha investigado.
Sobre las pirámides y el sector societario
Si el organismo de control del sector financiero identifica empresas que realizan captación ilegal o pirámides de dinero, alerta a la población de no colocar recursos en esas entidades. Pero siendo organismo control del sector financiero no proceden con la inmovilización de cuentas a estas pirámides que son lavandería de recursos ilícitos. ¿De qué sirve la alerta si no existe la voluntad de bloquear y denunciar a estas entidades?
Gracias a la reforma a la Ley de Compañías, con un click se puede crear una compañía, pues se eliminó que este acto de creación sea vía proceso notarial; entonces comienza el proceso de prevención y manejo articulado con el organismo de control tributario y societario. Si una empresa creada en el ámbito comercial, exportación (camaronero, bananero, cacaotero…), seguridad, compra-venta de vehículos, captación de valores… justifica sus ingresos, pero bajo análisis de quién le compra y a quién vende se estiman compras y ventas ficticias, cabe de estos dos lados una acción de cooperación para bloquear recursos con los entes de control financiero y alertar a la entidad de análisis financiero sobre transacciones ficticias, bajo sospecha del enriquecimiento ilícito de bienes y valores, con transacciones inusuales.
En el ámbito de creación de camaroneras, se puso en evidencia que se usan asociaciones que solicitan tierras al ministerio del ramo (Agricultura, Ganadería y Pesca); una vez adjudicada el área, se presiona a la venta, con poder político, y son los jueces y notarias, quienes terminan legalizando la venta fraudulenta de tierras, lo cual ocurre en cantones como Daule, Durán, Guayaquil, Playas, Santa Elena y otros más.
Con un click es más que suficiente para crear una compañía de seguridad privada, pero para operar requiere de vistos buenos del órgano de control de entidades privadas, y en el caso del armamento la autorización y control de las FF.AA.
Si un patio de autos usa un fideicomiso para compra-venta directa de autos, llamaría la atención si el pago es en efectivo y su posterior comercialización a un precio menor del adquirido. Esto tendría que levantar las alarmas de las empresas y personas naturales que han usado estas figuras para el blanqueo de capitales.
En el uso de redes sociales, empresas de captación indican que vas a invertir y vas a ganar mas allá del 100% de tu inversión, usando un sistema de colocación de dinero o criptomonedas. Es claro que en el mundo financiero ninguna operación podrá superar el 100% del monto invertido y la ganancia a corto plazo, pues en estos casos se puede determinar blanqueo de capitales, pero nadie ve, nadie investiga estas operaciones fraudulentas, que son promocionadas en espacios digitales al acceder a una página web de un medio de comunicación, sea este digital, televisivo, radial o impreso. Entonces, ¿por qué se permite estas ilegales actividades de captación con alta propaganda en internet y nadie sabe nada, hasta que quiebra la pirámide?
Con un click es más que suficiente para la creación de una compañía de seguridad privada, pero para operar requiere de vistos buenos del órgano de control de entidades privadas, y en el caso del armamento la autorización y control del Comando Conjunto de Fuerzas Armadas. Entonces, llama la atención que la empresa que provee de armamento y munición, Santa Bárbara, haya sido liquidada, sin conocer a qué empresas de seguridad privada vendió armas y a cuáles vendió munición y a qué tipo de armamento, y si en el proceso de otorgamiento de permisos se han hecho cruces de información con el responsable de inteligencia, para conocer si los beneficiarios son sospechosas o miembros de los GDO. En este ámbito, queda la duda de cuál es el proceso de inteligencia que usa el Estado, cómo se articula con la fuerza pública y qué acciones han servido para prevenir el delito, a través del análisis de fuentes de información y el cruce de esta con empresas de seguridad privada.
Exportación de oro ilegal
Según el proceso, quien se encuentra registrado en el catastro minero, es el único autorizado para comercializar la venta de oro. Sin embargo, empresas de papel logran obtener la autorización de exportación del mineral, aunque no dispongan del permiso de explotación minera. Esto dio lugar a una investigación periodística en la cual se identificó un holding de empresas dedicadas a la exportación de oro, sin permiso de explotación, lo cual nos ubica en la legalización de la minería ilegal.
Sobre los bienes inmuebles
El país vive una burbuja inmobiliaria, con altos precios de predios pero sin conocer el origen de quién dispone de terrenos, quién financia la construcción y la última etapa, a quién se vende, y si en este proceso hubo la debida diligencia a la administradora de fondos, al fideicomiso, y/o a la persona que realizó la adquisición del bien. Todo esto nos hace pensar que este sector podría estar contaminado y requiere de mayores controles para su monitoreo.
La formación de equipos de inteligencia
En este ámbito no se requiere de equipos de seguimiento y escucha, sino mejorar el monitoreo preventivo, con una migración hacia el compliance, donde se prepare primero el factor humano como técnicos jurídicos, contadores, administradores y ahí recién se usen los equipos de inteligencia para rastrear los recursos, inmovilizar fondos y dar con redes que se dediquen a actividades ilícitas para así ayudar a desactivar el uso y transmisión de dinero, y luego identificar los modus operandi, sitios de reunión, almacenamiento y traslado de dinero y combatir así la economía criminal.